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开封新闻网 2020-06-24 450 10

CLSA PREMIUM(06877.HK):附属遭新西兰金管局指控涉嫌违反反洗钱法 午后复牌

 

   CLSA PREMIUM(06877.HK)宣布,于2020年6月23日,公司附属公司CLSA Premium New Zealand Limited(“CLSAP NZ”,前称“KVB Kunlun New Zealand Limited”)收到新西兰金融市场管理局就指称CLSAP NZ违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(“AML/CFT”)法》向新西兰高等法院提交的申索陈述书(“诉讼”)。

山东股票配资  新西兰金融市场管理局指称,于2015年4月至2018年11月期间,CLSAP NZ多次未能根据《AML/CFT法》举行充实的客户尽职审查及增强客户尽职审查、终止业务关系、汇报可疑买卖业务及留存记载。

  新西兰金融市场管理局正寻求对CLSAP NZ施加罚款及支付诉讼用度。于新西兰金融市场管理局就诉讼公布日期为2020年6月23日的新闻稿,表示指称该等违规举动每一公司的最高罚款额为200万新西兰元。

山东股票配资  公司现正就上述事项寻求法律意见。新西兰金融市场管理局针对CLSAP NZ提出的指称违规举动于2015年4月至2018年11月期间产生,CLSAP NZ于其时由公司及其附属公司之前任管理层管理。CLSAP NZ的牌照并无受诉讼所影响。公司认为诉讼对集团的营运并无产生重大倒霉影响,而公司日期分别为2019年11月26日及2020年5月15日的公告所载的集团业务计划并无变更。

山东股票配资  别的,公司股份自6月24日下战书1时正起复牌。


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